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关于制定《图书出版单位等级评估论证指标体系》有关工作的说明
http://www.bkpcn.com  2003/6/12 0:00:00
 
  
 
 

    制定《图书出版单位等级评估体系》标准,是图书出版管理司根据柳斌杰副署长的要求和总署2003年工作要点的部署进行的。制定图书出版单位评估论证制度,是一项对图书出版单位进行科学规划和管理的基础性工作,也是涉及图书出版管理的重要制度性改革,该项制度的建立和实施,将为新闻出版总署对全国图书出版单位的总量、结构、布局进行宏观调控和监管提供一个科学的决策依据,同时,也为图书出版单位的改革和经营管理确定了一个明确的行业标准。在此思想指导下,经过几个月的工作,形成了《图书出版单位等级评估体系》第6稿,同时还起草了《图书出版单位等级评估暂行办法》、《图书出版单位等级评估标准细则》。为更加广泛的听取各级出版管理部门和出版单位对《图书出版单位等级评估体系》的修改意见和建议,现将其在本网站上公布,并作如下说明。

    一、制定评估体系和标准的宗旨及目的

    制定和建立《图书出版单位等级评估论证指标体系》的宗旨和目的重点体现在三个方面:(1)旨在适应政府转变职能、对图书出版单位进行有效宏观调控和社会监管;(2)对图书出版单位实施分类管理,促进图书出版业的繁荣和有序发展;(3)可确定为目前国家对图书出版行业的管理标准和模式,增强行业管理部门对图书出版管理的权威性和唯一性。该制度的建立可发挥以下作用:

   (一)增强新闻出版行政管理部门对图书出版单位管理工作的科学性和公正性。评估论证制度和标准为图书出版管理提供科学的决策依据,能够增强管理工作的针对性、前瞻性,减少主观盲目性,提高行业管理水平。

   (二)是对图书出版单位实施监管的重要措施。一方面,若干监管制度在实施的过程中即可通过该项制度得以强化;另一方面,通过评估论证指标与年检制度、图书出版违规违纪处罚有机结合,保证了日常监管政策尺度的统一性和科学性。

   (三)为国家新闻出版行政管理部门有效实施对图书出版总量、结构、布局的宏观调控,提供了科学的分析工具和有力调控手段。有利于控制总量、调整结构和合理布局,有利于规范图书出版的工作秩序,培育和形成图书出版单位的合理竞争态势,有利于优胜劣汰,最终实现不合格出版单位的退出机制,促进图书出版的繁荣有序发展。

   (四)有助于新闻出版管理部门依法行政、政务公开、廉洁自律,增强管理部门工作的公正性和透明度。

    二、工作的基本情况

    2002年底,图书司根据柳斌杰副署长有关建立图书出版单位等级评估制度的要求,经认真研究讨论,提出本制度的设计构想,由监管处具体负责,着手编制指标体系、基本框架、指标要素、设计方针原则等,于今年一季度完成初稿起草工作。初稿完成后,曾利用各种形式先后多次听取各方面意见,如组织召开部分出版社负责人座谈会,请他们提修改意见;邀请了部分大学的出版管理专业的教授、专家和出版科学研究所的有关人员为《评估体系标准(初稿)》进行论证;又分别听取黑龙江省、江苏省、湖南省、上海市新闻出版管理部门及出版单位对《评估体系标准》(修改稿)的意见。此外,在新闻出版总署内还征求了总署计财司、人教司、图书质检中心对《评估体系标准》的有关经济指标、人员考核指标、图书印装指标的意见及建议。各方意见一致认为:建立出版社评估体系和等级管理制度,有利于推动出版社加强全面管理、有利于推动出版社发展和提高我国出版水平,同时也顺应了市场经济发展的需要。大家也提出,评估体系和标准要充分考虑到当前图书出版单位因专业分工等原因而形成的差异,并注意在评估标准上做到相对平衡,以体现其公正性和客观性,指标设置不宜过多、过繁,要注意掌握评估标准的可操作性。在广泛征求意见的过程中,图书司主要针对大家提出的整体指标设计是否严谨科学,数据资料采集方式是否切实合理,现有体系和标准是否能够满足对图书出版单位进行全面评价的诸项需求,最终能够体现此项制度立项之初的既定目标方面作了研究和修改。目前的这个稿子在框架上确定为三个部分,即:社会效益部分,经济效益部分,出版社综合情况部分。我们力求通过这三部分能全面反映出版单位的出版定位、社会效益、经济效益、队伍建设等综合情况。

    在指标体系规划的设计原则上,主要考虑要体现:(1)制度标准的设定立足于提高图书出版单位整体素质。(2)指标设定为监管服务,以宏观管理和调控为主。(3)与现行图书管理政策法规保持一致。(4)立足于有效促进国有资产保值增值。(5)评估论证的执行程序设计应简便高效,操作性强,便于管理者、申请者操作执行。

    在指标体系的内容构成上,设想评估论证指标体系的内容,主要包括能反映图书出版单位生存发展自身综合能力的要素性指标,以及对其评估论证的标准性指标(按照具体指标之间内在逻辑关系分类),这些指标又分别由众多类别的系列量化指标组成,涵盖图书出版单位内部管理、经营以及生存发展的各个基本方面。要通过这些指标达到检测图书出版单位是否拥有在图书市场运营的基本能力。

    在指标体系设计中遇到两个难点:(1)我国幅员辽阔,地区间经济、文化区域性差异显著,作为地域性文化消费品,某些边远地域的图书出版单位生存环境迥异,不能用一个统一标准衡量不同区域图书出版单位的状况。(2)我国图书出版单位数量较多(已达560余家),种类繁杂,从管理角度进行的细化分类有社科、文学、艺术、少儿、美术、科技、民族、教育等10余种之多,不同类型的图书出版单位的经营尺度不能一刀切。比如社科类与教育类图书出版单位的评估尺度如果完全一致并不科学。为了解决不同类别图书出版单位的不同情况,考虑采取在确定指标体系各指标要素统一基数的基础上,再根据图书出版单位不同的类型设置经营指标的量化分级,给予不同加权比重,适当加权后,就解决了用同一指标体系总体量化指标对所有图书出版单位评估论证的问题。而本制度所要达到的最直接目的,就是在图书出版单位实行审批制的现行管理体制下,为管理部门以及出版单位自身设定相对科学规范的图书出版活动标准。从这一基本角度衡量,本评估论证指标体系的内容构成,兼具客观公正性与现实可行性,对于本制度的后期延伸到出版单位多次评估不合格而需退出制度的建立提供一个可操作的平台。

    三、实施评估论证制度需研究解决的问题

    5月13、14日,图书司两次召开处以上干部会议,对《评估体系标准》再次作了研究和论证。5月28日,柳斌杰副署长亲自参加图书司全体人员会议,听取图书司对《评估体系标准》的汇报和讨论。讨论中大家在对《评估体系标准》给予肯定的同时,也围绕《评估体系标准》在实施中可能出现的问题集中提出了几点意见。具体是:

   (一)实施此项制度是否政府行为。这里主要解决是对图书出版单位进行评估是否具有法律依据,是否由政府强制实施还是图书出版单位自愿参加。按照《出版管理条例》的有关规定,目前对图书出版单位的检查主要是通过年检进行,而年检工作的项目已经涵盖了评估指标的大部分内容。如果强制实施,需要法律依据支持,而自愿参加,就失去了评估的目的和意义。

   (二)评估工作是由政府直接操作还是交由社会中介组织操作,是普查还是抽查。政府部门直接操作难免被外界产生评估工作的客观公正,而交由社会中介组织操作,第一,需要投入大量资金,第二,需要大量时间和人员。如果是普查,全国560余家图书出版单位整个评估一遍费时费力,如果抽查,可能又造成在某些出版单位的数据由于瞒报而缺乏客观性。

   (三)评估工作是今年启动还是2004年正式启动。启动此项目面临的主要问题是,第一,目前的评估指标体系虽经多次征求意见和修改,但仍有不完善的方面,需要在实践中评判和检验;第二,一部分图书出版单位仍持有不同意见,特别是地方中小出版社和一些专业类出版社认为评估体系的指标制定和他们的实际情况差距很大,有些指标达不到并不是自身原因,而是政策性障碍问题;第三,评估工作需要经费支持,而该评估体系启动时已经超过财政部的立项期,缺乏经费使项目的启动遇到障碍;第四,当前的“非典”影响造成继续深入的调研和实践检验工作无法进行。

   (四)与评估工作相配套的是否有政策优惠和支持。评估工作达到的目标之一是促进图书出版单位的改革和发展,提高图书出版单位的整体素质和经营水平,最终实现提高我国整体图书出版业的竞争能力,似应对评为4A、3A级的图书出版单位以适当的政策倾斜,而这又需要我们制定相应的有关政策对这些图书出版单位给予支持。

    四、下一步工作的安排

   (一)与中宣部、出版科研所等联系沟通,征求对《图书出版单位等级评估标准》(第6稿)的意见。同时通过“中国图书出版网”更加广泛地征求各级出版管理部门和出版单位的意见和建议。在此基础上再行修改。

   (二)在2003年图书出版单位年检时,将《图书出版单位等级评估标准》的有关考核标准制成相应表格,要求图书出版单位填报,并据此做好指标测算和等级标准划分的基础性工作。

    对上述问题,请大家发表意见和建议。意见和建议可以发电子邮件给我们。

    E-mail:shuangyang@bookmail.gapp.gov.cn

图书出版管理司

2003年6月12日

 
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