(上海市新闻出版局)

　　2006年10月26日，上海市新闻出版局图书处处长徐乃青同志在全国图书出版管理工作会议上作了发言。

　　“管办分离”后,出版单位逐步成为市场主体。出版行政管理部门如何根据行业管理的特点，推动出办单位实现坚持社会效益为首位，社会效益和经济效益相统一的运行机制，避免“社会效益软指标，经济效益硬指标”这个经常干扰出版业健康发展的老问题重新露头，上海市新闻出版局近年在深化改革中作了新的探索。

　　一、上海出版管理基本情况和社会效益评估的构想

　　目前上海每年出版图书万余种，比1999年增长了27.2%,其中新出图书约1万种，图书重版率约达50%。2005年上海出版社的出版利润总额达3.35亿元，比1999年2.49亿元增长34.5%。上海“十一五”重点图书出版规划项目共275项，其中国家项目130项。

　　上海的出版管理总体上形成了一套以规划引导（长期规划，如“十五”规划）、审读监控、机制保障（社会效益评估制度）、基金推动（上海文化发展基金图书出版专项基金）为主线的管理体系。近两年，在总署领导下，我局把出版导向管理作为重中之重，通过抓计划审批，重大选题备案、专项报批、审读工作，共审批各类选题近二万多个，审读处理须备案和专项报批的书稿近千件，消除了大量的事故隐患，扶持了一批具有创新和发展意义的选题，推动了上海出版事业的健康发展。

　　管理体制改革后，我局加强了政府的服务功能。

　　出版走出去是中宣部和总署交给上海的任务，市委宣传部将这项工作列为上海文化体制改革的重要项目。此项目包括在美国出版“文化中国丛书”、在美国建立中国文化走出去的发行平台、在美国建立中国文化走出去的读者数据库等多项工作。2004-2006年“文化中国丛书”60种图书已在美国出版，并进入美国主流销售渠道班诺书店和亚马逊网商书店，受到美国知识界和一般读者的好评。也得到了中国驻美使馆的肯定。连年内将逐步形成150-200种的规模，为2009年法兰克福书展中国作为主宾国打好基础。

　　本着服务全国的宗旨，邀请国际评委，组织评选“中国最美的书”参加“世界最美的书”评选活动，全部费用由上海承担。2004年，我局与德国图书艺术基金会合作在上海举办了“世界最美的书”展览，受到领导和专业、公众读者的好评。这项工作得到了新闻出版总署的肯定和支持。这项工作将长期进行下去，更好的为中国出版业服务。

　　2000年起，我局出资50万，上海市科委出资 100万设立科技出版资金，资助全市出版优秀科技著作。2006 年起市委宣传部、市新闻出版局、市文化基金会联合设立图书出版专项基金每年500万元，资助原创性学术著作的出版和列入国家重点出版规划的项目。

　　出版管理体制改革的关键在于管理机制的探索。鉴于我国出版业的意识形态属性，上海的做法是从管人为主的“管脚下”过渡到通过资源调控和服务引导的“管天下”。其核心是建立出版社社会效益评估机制。

　　上海探索出版社社会效益评估始于二十世纪九十年代。在当时的情况下，建立了“双效益”考核机制。实行出版社的工资总额和社长的年收入与出版社的社会效益、经济效益双挂钩。建立有效的分配激励机制。2003年上海出版体制改革后，上海市新闻出版局不再直接考核出版社的经济效益，担负起对上海全部出版社的行业管理职责。在市委宣传部领导下，上海市新闻出版局在原评估制度的基础上制定了《上海市出版社社会效益评估办法》，总的想法是：在出版社转为市场主体的条件下，出版单位会注重经济效益，政府应着重引导出版社承担社会责任，提高社会贡献，这两方面构成出版社会效益的主要部分。评估体现三个原则:1、体现出版导向的原则、要求出版社遵守社会主义出版方向；2、体现行业管理的原则，管理出版社按《出版管理条例》运作；3体现宏观调控的原则，引导出版社关注公益目标。2004年开始正式实施。

　　二、关于考核的指标和办法

　　在新体制下，出版的社会效益主要体现在图书出版对社会的贡献程度、图书的内容、装帧、编校质量对读者负责程度、出版的运行执行国家政策法规的情况三个方面。评估从这三方面确立十个指标：1.上海市重点图书完成情况；2.重印书比例及完成情况；3.业务范围内须确保比例的主要门类完成情况；4.“十五”规划和特别任务图书完成情况；5.图书内容评估；6.图书装帧评估；7.编校质量检查；8.编校质量制度考评；9.突出成果；10.违规出版。前四项从出书结构考核出版社对社会的贡献程度，5～9项从出书质量衡量出版社履行社会责任的程度，最后一项是奖励和罚分，约束出版社执行国家政策法规。通过这十个指标着重考核出版单位出书水平和管理水平，综合体现出版单位的社会效益。

　　上海十分重视重点图书的出版，中共上海市委宣传部和市新闻出版局每年都要召开重点图书出版工作会议，确定当年的上海市重点图书，以此引导出版社为社会文化的发展作贡献，凡列入市重点图书的项目，必须保证完成90%以上，否则扣分。

　　为引导出版社对社会贡献，根据新闻出版总署核定的出版许可范围，结合上海出版单位的实际情况，我们对每社提出初版书须确保比例的主要品种或门类,以及各出版单位须完成的重印书比例。比如上海人民出版社每年的出版书中,宣传和研究马列主义、毛泽东思想的理论著作和通俗读物应占10%,青年思想教育读物，特别是进行爱国主义、集体主义、社会主义教育的读物  应有5%,哲学社会科学学术著作应有15%;而上海文艺出版社的出版书中当代文艺理论著作应有10%,当代中长篇文学创作作品和其他文学艺术较高层次的作品应有20%。等等。
内容质量考核依据新闻出版总署颁布的《图书质量管理规定》，考核出版物是否符合国家政策导向；在思想、文化、科学、艺术等方面的学术价值、文化积累价值或使用价值，以衡量出版社得出书水平，计35分。

　　装帧设计质量依据新闻出版总署颁布的《图书质量管理规定》，考核出版物封面、扉页、插图等能否恰当反映出版物的内容、格调是否健康、版式设计是否统一、字体、字号是否合理。计10分。

　　编校质量考核依据新闻出版总署颁布的《图书质量管理规定》，考核出版物差错率是否达到该规定的标准，并通过检查出版社自查情况考核出版社的管理制度。计15分。

　　出版活动取得突出成果给予加分。出版活动的突出成果为：在国内乃至国际上产生重大影响的出版物、装帧设计获国际或全国重要评奖、对外合作出版取得重要成果。

　　对于违规出版活动给予罚分。违规出版活动包括：1.违反《出版管理条例》规定的出版物管理制度；2.违反年度计划和重大选题备案制度；3.违反国家和上海书号管理制度；4.《出版管理条例》规定的其他违规行为。

　　三、出版社社会效益评估的操作原则

　　在考核办法上坚持量化、中介和专家评估的原则，我局着手建立了由专家组成的社会监督体系和计算机考评系统。

　　对评估中不能直接量化的三个项目，图书内容评估先由18位专家分工跟踪审读出版社2005年的出书情况，写出审读报告，再由10位专家根据审读报告和各出版社自查报告评处分数。装帧评估由上海版协装帧艺委会专家按封面设计、内页设计、视觉效果、手感、选材五个方面，为出版社选送的能体现该社的装帧水平的图书评出分数。编校质量由上海市编辑学会和《咬文嚼字》杂志组织检查后评出分数。评估结果更客观、准确。

　　评估的计算改由计算机系统操作，增强了科学性。

　　四、主要问题和改进设想

　　分析两年评估的情况，我局认为“十一五”期间上海出版业按照科学发展观的思路，实现在创新中发展，有必要处理好以下问题：

　　1.坚持专业分工，加强品牌建设，提高上海图书出版对国家社会经济文化发展的贡献度。我们在考核中设立关于年度重点图书完成情况的指标主要出于这方面的考虑。年度重点图书是经专家论证列入年度上海市重点图书的出版项目，包括五年规划应在本年度出版的项目和其他重点图书。入选标准是对先进文化建设有较大意义，有较高学术、艺术、文化价值。希望通过每年出版这样一批图书实现党和人民对上海出版的要求，保持上海出版的文化品格和学术文化水准，推动上海图书出版健康发展。

　　年度重点图书由于出书情况受作者牵制较多，我局允许出版社有一定幅度的调整，但要向我局提出申请，为保证计划的严肃性，调整幅度一般不允许超过40%。2005年19家出版社没有完成计划，一部分是由于技术上的原因，不熟悉考评的规定，没有及时报批；也有若干社在制定计划时不够慎重，在操作中也没有认真对待。

　　年度重点图书很重要的基础是五年规划。包括国家规划的项目和上海规划的项目，上海“十五”规划完成情况在全国是好的，完成80%以上的出版社有15家，完成不足40%的出版社4家。但还是有不少项目延续到“十一五”。除上述技术原因外，有两方面倾向值得关注。

　　一是对上海市重点图书的重要性认识不足，没有把这项工作作为出版社重要的社会职责去努力完成。

　　二是对市场盲目追逐，超分工出书现象抬头。特别是近期出现多家出版社出版长篇小说和引进外国小说的现象。

　　出版专业分工既体现法规的约束，也是出版社品牌建设的基础，什么书都出的出版社很难办出特色。我局希望上海的出版社在“十一五”期间收紧拳头，努力抓好几个板块，办出特色，形成自己的品牌，而不要盲目追逐热点，到处出击。

　　2．增强对出版导向和出版行为的管理必要性的认识，提高上海出版的大局观和执行出版法规的自觉性。上海大多数出版社对我国出版的意识形态属性有深刻的认识，能够认真贯彻党和国家的文化政策法规。我国社会、经济、文化发展迅速，新的文化现象和潮流不断发生，对历史问题的新的解释也时有出现，对这些现象的判断必须从大局出发，充分考虑它的复杂性，特别是要认真执行《出版管理条例》关于选题报批和重大选题备案的规定。2005年一些出版单位出现问题，很重要原因的就是被有认真执行《出版管理条例》的规定。上海虽然没有发现“买卖书号”的行为，但一些出版社“以书代刊”、“一号多用”受到新闻出版总署批评。关于书号的管理，我局每年两次发文通知各社检查，希望各出版社引起重视。

　　为保证出版法规得到切实执行，我局将从2006年起根据出办法规实行累计扣分制度。

　　为使评估发挥管理机制的功能。我局根据评估结果对2006年书号发放进行管理，以保证出版资源优化配置。评估总分在90分以上的出版单位，对与其扩充出版规模的需求我局将努力给予支持；评估总分在80-90分之间的出版单位对与其扩充的需求给于适度支持，但不超过上年书号使用量的10%。评估总分低于80分的出版单位，按上年书号使用量不予增发，并酌情扣减。

　　连续两年评估总分达不到80分和两年中累计扣分达不到规定分值得出版单位，年检前必须停业学习一周以上，经我局考核合格才可参加年捡。

　　3.认真提高装帧设计和编校质量水平。

　　装帧质量和编校质量直接关系上海图书的形象和声誉，必须引起高度重视。采取评估与讲评结合的方式推动装帧水平和编校质量水平的提高。邀请参加检查的专家为上海各出版社的管理和专业人员讲评检查出的问题。

　　总之，通过评估较全面反映上海出版社的出书水平和管理水平，量化地体现上海出版社的社会效益，对于推动上海出版事业健康发展是一件非常有意义，有效果的工作。我局将努力坚持下去。